报备材料内容差错、逾期未整改,中银证券一营业部两大内控问题接监管罚单

  今年以来,监管部门持续重拳出击,处罚力度较2019年略有增加。据财联社记者统计,近两个月内,19家券商因业务违规“吃”下监管部门下发的26张罚单。

  北京一家中型券商营业部负责人对记者透露,2020年以来监管对券商营业部的合规要求愈加严格了,尤其是内部控制机制,经常会定期检查。总体来讲,监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势,有利于业内长期良性发展。

  中银证券营业部接监管罚单

  一季度券商监管趋严,罚单集中于六大违规行为

  二是,营业部在2019年12月18日聘任马融为营业部总经理后,直至2020年4月1日才向江苏证监局提交办理证券业务许可证的申请,未按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条的规定在20个工作日内向我局申请换领许可证。

  财联社(北京,记者 陈靖)讯 4月21日,江苏证监局公布对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正措施的决定。

  公告显示,中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部存在两项内控管理不善的违规行为。一,营业部报备材料内容存在差错,虽经提醒,但未进行认真整改;二,未按照规定在20个工作日内申请换领许可证。

  与此同时,近两个月内券商营业部成为监管严查的重点领域。

  江苏证监局决定,对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正的监督管理措施。应采取切实有效措施,加强合规管理,完善内部控制。

  2020年1月,在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务。一是以防风险强监管为抓手,持续优化市场生态。二是以注册制改革为龙头,全力抓好重大改革攻坚。三是以贯彻新证券法为契机,全面加强市场法治建设。四是以促进优胜劣汰为目标,推动提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑,进一步增强监管效能。六是以新发展理念为指引,提升服务实体经济质效。

  从监管处罚原因来看,26张罚单中,9张罚单为营业部内控不完善,6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易,4张罚单为因资管业务违规,3张罚单是科创板保荐业务违规,2张罚单为研究所因合规问题,还有2张是因券商股权管理违规行为。

  一是,中银国际证券股份有限公司(以下简称公司)于2019年12月18日聘任马融为营业部总经理。营业部向江苏证监局报备材料内容存在差错,虽经提醒,营业部未报公司审核进行认真整改。

  从监管处罚结果看,被罚营业部的突出问题包括:从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

  江苏证监局认为,中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条、《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款的规定,反映出营业部内控管理不完善,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施。

  公告显示,4月21日,江苏证监局公布对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正措施的决定。调查显示,中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部存在两项内控管理不善的违规行为。